Finansdepartementet
Postboks 8008 - Dep.
0030 OSLO
Dato: 28.08.2002
Vår ref.: 2002/000508 FJA/AJH
Deres ref.: 02/1025 FM KW
HØRINGSUTTALELSE - ENKELTE FORSLAG OM ENDRINGER I VERDIPAPIRHANDELLOVEN Vi viser til Deres brev av 02.07.02 angående høring om enkelte forslag om endringer i verdipapirhandelloven. Forslag om endringer i vphl § 2a-5
Kredittilsynet foreslår å oppheve dagens ordning etter vphl § 2a-5 andre ledd med automatisk rapportering til Kredittilsynet av ansattes mv egenhandel. Det foreslås å erstatte denne bestemmelsen med et nytt andre ledd som pålegger berørte foretak å påse at rapporteringen av ansattes mv egenhandel til enhver tid er tilgjengelig for Kredittilsynet. Kredittilsynet foreslår også i tredje ledd at foretaket regelmessig skal vurdere om det foreligger overtredelse av bestemmelsene om den ansattes mv handel for egen regning. I så fall skal foretaket rapportere dette til Kredittilsynet. Endelig foreslår Kredittilsynet at forskrift 20. oktober 1999 nr 1096 om rapportering av ansattes og tillitsvalgtes egenhandel med finansielle instrumenter faller bort dersom tilsynets forslag gjennomføres. Finansnæringens Hovedorganisasjon deler i stor grad de oppfatningene som tilsynet gir uttrykk for i høringsnotatet pkt 2.2 om behovet for nåværende rapporteringsordning. Det er riktig at næringen har uttrykt skepsis til dagens rapporteringsordning fordi den er en administrativ byrde for selskapene. Vi er også, i likhet med tilsynet, av den oppfatning at kontrollen med at egenhandelsreglene i vphl kapittel 2a blir overholdt, kan utføres ved hjelp av andre og mer effektive virkemidler. Vi støtter derfor Kredittilsynets forslag. Forslaget i tredje ledd om at foretaket skal vurdere om det foreligger brudd på bestemmelsene om egenhandel, representerer så vidt vi kan se, bare en videreføring av eksisterende bestemmelser i loven og i den nevnte forskriften. Vi har ingen merknader til denne bestemmelsen. Finansnæringens Hovedorganisasjon er av den oppfatning at den nevnte forskriften om rapporteringsplikt etter lovendringen vil være overflødig, og finner, i likhet med tilsynet, det naturlig at denne forskriften blir formelt opphevet.
For øvrig vil vi gjerne bemerke at det kunne vært hensiktsmessig om de forslag Kredittilsynet nå fremmer, og de forslag til endringer i kapittel 2a som Kredittilsynet fremmet tidligere i år, hadde vært sendt på høring samtidig, slik at man kunne fått en samordnet vurdering. Forslag om endringer i vphl § 9-7
Departementet foreslår at det gis en hjemmel i vphl § 9-7 andre ledd om at departementet kan fastsette nærmere regler om verdipapirforetaks plikt til å foreta lydopptak i tilknytning til yting av investeringstjenester og tilknyttede tjenester og om dets plikt til å oppbevare slike lydopptak og annen tilknyttet dokumentasjon. Finansnæringens Hovedorganisasjon uttalte i høringsuttalelse av 07.12.01 til Kredittilsynet om bl a verdipapirforetaks plikt til lydopptak at det ville "vært ønskelig at tilsynet hadde drøftet grundigere om den påberopte hjemmelen i vphl § 9-1 siste ledd er tilstrekkelig". Vi hilser derfor velkommen Finansdepartementets forslag til en hjemmel som klargjør departementets rett til å gi regler på dette området. Vi finner det likevel nødvendig å minne om at enda viktigere enn hjemmelsspørsmålet er at bruken av lydopptakene begrenses til det som er nødvendig og relevant i forhold til tilsynsarbeidet, og at man av hensyn til personvernet ikke unødig og i større grad enn saken tilsier, gjengir samtaler, f eks overfor massemediene. Vi finner også grunn til å minne om det er behov for å avgrense forskriftens anvendelsesområde til å gjelde meglervirksomhet. Det skulle således ikke være behov for å la forskriften omfatte investeringstjenesten aktiv forvaltning. Vi viser til vår høringsuttalelse av 07.12.01.
Med vennlig hilsen
Finans og juridisk avdeling
Stein Sjølie ________________
Direktør Arne Johan Hovland
Fagsjef
|